零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日假记载。我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日p>

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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